下文根据SEC指南更新的框架,结合FINRA研究报告,将… 智能投顾

下文根据SEC指南更新的框架,结合FINRA研究报告,将…

下文根据SEC指南更新的框架,结合FINRA研究报告,将美国金融监管机构对于机器人投顾在履行《投资顾问法》信义义务等方面的监管指引主要总结如下:(一)重要事实披露注册投资顾问应以合理审慎的方式,向投资者披露与商业模式和服务相关的全部重要信息,避免产生重大误解[16]。

其中,FINRA研究报告主要在抽样调查的基础上,对机器人… 智能投顾

其中,FINRA研究报告主要在抽样调查的基础上,对机器人…

其中,FINRA研究报告主要在抽样调查的基础上,对机器人投顾在算法、组合管理及投资者分类等方面的合规运作提出了规范建议;SEC指南更新则基于以往的评估和讨论,围绕机器人投顾应履行的三方面义务,对服务机构的信息披露、投资者适当性及合规计划等推出了明确的监管指导。